健全合規(guī)體系。完善組織架構(gòu)，將合規(guī)管理工作從獨立視角向整合視角轉(zhuǎn)變，在集團原治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，明晰集團黨委、董事會、經(jīng)理層等主體在合規(guī)管理方面的職能及工作目標要求，建立由主要負責人統(tǒng)籌抓總、分管領(lǐng)導兼任首席合規(guī)官、承辦部室歸口管理、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理體系，構(gòu)建職能監(jiān)督、內(nèi)控監(jiān)督、執(zhí)紀監(jiān)督三位一體的“三道防線”，實現(xiàn)覆蓋事前、事中、事后全流程動態(tài)管控，逐步形成各司其職、協(xié)同運轉(zhuǎn)的合規(guī)管理體系。

強化風險管理。建立健全以崗位責任為核心、常態(tài)化監(jiān)測為支撐的風險識別機制，圍繞關(guān)鍵節(jié)點逐級壓實責任鏈條，保障合規(guī)要求有效落實。強化風險防控，形成“風險識別-等級評估-精準施策-整改閉環(huán)”鏈條式管理，全面提升合規(guī)風險防控質(zhì)效。通過日常風險提示、推送風險預警等方式，累計發(fā)出合規(guī)提示單40余份，對相關(guān)風險點逐一做出合規(guī)要求，著力將風險化解在萌芽階段。

提升執(zhí)行效能。針對擔保行業(yè)特性，圍繞公司治理、業(yè)務開展、資產(chǎn)運營等關(guān)鍵領(lǐng)域修訂完善管理制度，制定專項合規(guī)指南與操作手冊，形成“基本制度+專項指南+操作手冊”多架構(gòu)制度層次，并將“三重一大”決策、業(yè)務管理、合規(guī)審查、盡職免責等核心環(huán)節(jié)納入標準化管控。將合規(guī)考核嵌入部室及子公司績效評價體系，將考核結(jié)果與職工評優(yōu)晉升掛鉤，不斷提升合規(guī)管理執(zhí)行效能。

培育合規(guī)文化。將合規(guī)文化融入企業(yè)文化基因，通過簽署合規(guī)承諾書及廉潔從業(yè)、履職盡責承諾書，實現(xiàn)從原則要求到具象責任的轉(zhuǎn)化。分層分類實施合規(guī)教育，采用“線上+線下”融合模式，結(jié)合案例解析、合規(guī)答題等互動形式，將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為業(yè)務場景行為準則。通過合規(guī)文化墻等載體，塑造具有擔保行業(yè)特質(zhì)的合規(guī)文化標桿，逐步形成“理念引領(lǐng)-多維宣貫-行為約束”全鏈條合規(guī)文化體系。